- INSCRIPCIÓN
- 1.299,00€
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Programa
9.30 Recepción
9.45
Intervención Inaugural
Circular 1/2014, de 26 de Febrero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión
Maribel Herrero Rozada
Departamento de Supervisión ESI/ECA
CNMV
11.00 Café
11.30
Hoja de Ruta para la implementación de la nueva normativa de Control Interno de Entidades de Servicios de Inversión
Cuáles son las posibles estructuras organizativas y cómo deben relacionarse las funciones de compliance, gestión de riesgos y auditoría interna
Cómo fomentar la independencia mediante los esquemas retributivos
La función del compliance en el organigrama de una ESI
Ventajas e inconvenientes de optar por distintas estructuras. la importancia de mantener la independencia de las distintas funciones
Estructuras recomendables en función de las dimensiones de la entidad
Obligaciones y recomendaciones para las EAFIs
Implementando la función de compliance
La función del compliance en el organigrama de una ESI
Cuestiones críticas de las funciones, responsabilidades y obligaciones de la función del Compliance
Identificación de la batería de procedimientos que debe desarrollar la función de compliance
Diseño, contenido y forma de los nuevos procedimientos de la función de cumplimiento normativo
Cuestiones más controvertidas del aseguramiento del cumplimiento normativo
La interrelación de Compliance y Auditoría Interna
La función de gestión de riesgos y su interrelación con Auditoría Interna y con Compliance
Implementando la función de auditoría interna
La función de auditoría interna en el organigrama
La interrelación y supervisión de compliance y gestión de riesgos
La delegación de las funciones de control
Desarrollo de un Plan de Control de todos los servicios y actividades de inversión de la entidad
Elaboración del Informe Anual de Control Interno
Cerrar el círculo: el cumplimiento de los requisitos de organización interna y de las funciones de control como mecanismo de prevención de la responsabilidad de la entidad y sus Consejeros
Precio: 1300€
Precio si efectúa el pago hasta el 24 de Julio: 1099 €
Organizadores
iiR España
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