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Conozca los fundamentos teóricos y prácticos imprescindibles para poner en marcha un Sistema de Compliance en empresas y otras organizaciones.

Le mostraremos las claves prácticas para la implantación de un Sistema de Organización y Gestión profesional de Compliance, así como la supervisión, vigilancia y control del sistema.

Todo ello adaptado a los estándares aceptados internacionalmente: ISO 19600.

En esta sesión detallaremos como llevarlo a cabo mediante un caso práctico. 

PONENTES:

-    Francisco Bonatti. Abogado Penalista y Consultor en Legal Compliance, Socio de BONATTI COMPLIANCE, Vocal de ASCOM (Asociación Española de Compliance) y Vicepresidente 1º de INBLAC (Instituto de Expertos en Prevención del Blanqueo de Capitales)

-    José Carlos Alonso. Economista y Auditor de Cuentas. Consultor en Legal Compliance. Socio de GRAMAUDIT, S.L.P. y Presidente de la Red GRAMAudit y experto externo del SEPBLAC.

-    Julio Sáinz. Economista y Auditor de Cuentas. Consultor en Legal Compliance. Socio de GRAMAUDIT, S.L.P. y experto externo del SEPBLAC.

PROGRAMA:

PRIMERA PARTE

1.  ORÍGENES HISTÓRICOS (Material bibliográfico).

2.  INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE.

3.  FUENTES DEL COMPLIANCE (Material bibliográfico).

4.  LA ÉTICA EMPRESARIAL.

5.  EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO.

6.  SOFT LAW (Material bibliográfico).

7.  GOVERNANCE, RISK & COMPLIANCE (Material bibliográfico).

8.  BLOQUES NORMATIVOS (Material bibliográfico).

9.  ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE.

10.LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE.

11.CERTIFICACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE.

12.COMPLIANCE EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL.

SEGUNDA PARTE

1.  PRESENTACIÓN DEL CASO PRÁCTICO.

2.  PLANTEAMIENTO DEL CASO PRÁCTICO.

3.  FASE 1: CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO:

a)  FICHA DE DATOS GENERALES

b)  ESTUDIO DEL NEGOCIO   

c)  CONTROL INTERNO

d)  TENDENCIAS Y DATOS FINANCIEROS

e)  ANÁLISIS DAFO

f)  REGISTROS

4.  FASE 2: IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES CON RIESGO DE DELITO.

a)  CUESTIONARIOS DE RIESGOS

5.  FASE 3: VALORACION RIESGO DE DELITOS DETECTADOS.

b)  RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS

c)  MAPA DE RIESGOS

d)  RIESGOS RESIDUALES

e)  PLAN DE ACCIÓN

f)  DELITOS

6.  FASE 4: MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS.

1.  MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y GESTION

2.  CODIGO DE CONDUCTA ETICA

3.  REGISTROS

7.  FASE 5: CANAL DE DENUNCIAS (WHISTLEBLOWING).

8.  FASE 6: SUPERVISIÓN Y VERIFICACIÓN.

9.  FASE 7: INFORME DE COMPLIANCE.    

10.CASO PRÁCTICO CUMPLIMENTADO.

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Obra recomendada por Lefevbre - El Derecho para esta materia: Memento Procesal Penal 2016 (Incluye las recientes novedades introducidas por la reforma del Código Penal y de la Ley del Enjuiciamiento Criminal)