La investigación penal contra la empresa a exámen

El Compliance Advisory LAB organiza el 23 de marzo un seminario focalizado en la virtualidad de los «sistemas de compliance» en el escenario judicial y la investigación penal contra la persona jurídica.

Se trata de un evento conformado por cuatro ponencias de acreditados expertos y un conversatorio abierto para intercambiar consideraciones, cuestiones y reflexiones entre los asistentes (compliance officers, abogados corporativos, miembros de órganos de cumplimiento, operadores jurídicos, responsables de canales de denuncias, etc.).

En este evento se van a examinar algunos de los temas o cuestiones más trascendentales sobre compliance y empresa en el proceso penal que se han suscitado en los últimos meses. Esos interrogantes se han incrementado, sobre todo, a raíz de distintas investigaciones judiciales dirigidas contra empresas y sus directivos, en cuyos procesos se han analizado sus «sistemas de compliance» o se ha requerido la aportación de documental asociada a su ejecución, como la dimanante del «canal de denuncias». De ese modo, en el seminario se va a abordar la configuración de la «investigación interna corporativa», los aspectos más complejos y sus elementos determinantes. Se expondrá cuál es el estatus de la persona jurídica investigada en el proceso penal; particularmente, respecto a su «deber de colaboración» con las autoridades judiciales y relación con la fiscalía, la carga de la prueba y la materialización del derecho a la defensa de la corporación. Asimismo, se evaluará el «derecho a la no autoincriminación de la persona jurídica» y sus implicaciones en relación con los requerimientos -por parte de las autoridades- de aportación de documental dimanante de la ejecución de los sistemas de compliance. En este marco, se tratará la compleja cuestión de cómo afectan tales «requerimientos» o diligencias análogas sobre las personas físicas: personal directivo, compliance officers o miembros del órgano de cumplimiento, otros empleados de la empresa y terceros. Por último, se tratará otra cuestión especialmente crítica: la valoración de la «eficacia» del sistema de compliance para el logro de la exención de responsabilidad penal para la empresa. A tal efecto, se expondrá la impronta del ámbito anglosajón y se analizarán tanto el contenido como la virtualidad de la «pericial de compliance» en el proceso penal.

Las ponencias, que serán directas y concisas, abordarán rigurosamente los aspectos nucleares cada tema señalado. Asimísmo, el acto se presenta como un foro o punto de encuentro ideal para recuperar el contacto personal entre los profesionales que, independientemente de su esfera de actuación o concretas funciones, se dedican al compliance. Por ello, se trata de un evento presencial.Los ponentes de este acto, que estará presentado por Rafael Aguilera son: Alejandro Luzón Cánovas (Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada); Jordi Gimeno Beviá (Profesor de Derecho Procesal experto en proceso penal contra la Persona Jurídica y vicedecano de investigación de la UNED); Manuel Gómez Tomillo (Letrado del Tribunal Constitucional, catedrático de Derecho Penal y codirector del posgrado sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Forensic y Sistemas de Compliance de la Universidad de Valladolid) y Fernando Lacasa (responsable de Forensic de Grant Thornton).

El Compliance Advisory LAB es un laboratorio promovido por el área de Forensic de Grant Thornton específicamente dedicado a profundizar en el conocimiento de las principales cuestiones asociadas al cumplimiento, la prevención del delitos y la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Está codirigido por Fernando Lacasa, socio responsable de Forensic de Gran Thornton y por el abogado Rafael Aguilera, director de posgrado en Compliance de la Universidad Loyola y doctor en la materia.