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Horario

Recepción: 9.15h

Apertura: 9.30h

Café: 10.45-11.15h

Almuerzo: 14.15h-15.45h

Fin de la Jornada: 18.15h

Intervención Especial

Modificación de la Ley 10/2010 y principales novedades introducidas por el Nuevo Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo

• Novedades más importantes
• Obligaciones principales.
• Diligencia debida
  • Diligencia normal
  • Diligencia simplificadas
  • Diligencia reforzada
• Obligaciones de información
  • Examen
  • Comunicación por indicio
  • Comunicación sistemática
  • Conservación
• Medidas de control interno
  • El análisis del riesgo
  • Excepciones
  • Control interno a nivel de grupo
• Otras disposiciones

Andrés Martínez Calvo

Jefe de Servicio

Secretaría General del Tesoro

MINISTERIO DE ECONOMIA Y COMPETITIVIDAD

SECRETARIA DE LA COMISION DE PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES

Análisis del impacto del Nuevo Reglamento en la Práctica de la Prevención del Blanqueo de Capitales en los sujetos obligados

• Efecto de las principales novedades introducidas por el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de Abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Entrada en vigor de la norma. Periodo transitorio
• Identificación formal de los intervinientes en las operaciones
  • Situaciones en la que debe realizarse
  • Documentos fehacientes a efectos de la identificación formal
• Titular real: identificación y registro
• Tratamiento de los diferentes sujetos obligados en el Reglamento: qué obligaciones tiene cada tipo de sujeto obligado
  • Limitación de obligaciones en función de la actividad realizada, tipo de sujeto obligado
• Enfoque basado en el riesgo en la gestión  de la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Evaluación del riesgo: matriz de riesgos
  • Soporte documental de la evaluación del riesgo y de la suficiencia del sistema de control interno implantado
• Efecto de la evaluación de riesgo en los manuales de funciones y procedimientos. Seguimiento continuo de la relación de negocios
  • Actividades de seguimiento en función de las categorías de riesgo
  • Elaboración y seguimiento del perfil del cliente
  • Conocimiento y seguimiento de la relación de negocios: detección de desviaciones
  • Debida diligencia con la clientela
• Medidas reforzadas de diligencia debida
  • Supuestos en los que se debe realizar la diligencia debida reforzada
  • Requisitos de la diligencia debida reforzada
• Medidas de diligencia debida simplificada
  • Supuestos en los que se debe realizar la diligencia debida simplificada respecto a clientes y respecto a productos y operaciones
  • Requisitos de la diligencia debida simplificada: novedades respecto a la Ley 10/2010
• Tratamiento de las Personas con Responsabilidad Pública
• Medidas de control interno a nivel grupo
  • Políticas y procedimientos
• Otras novedades significativas y su efecto sobre los sistemas de prevención del blanqueo de capitales
  • Examen del experto externo
  • Estándares éticos en la contratación de empleados
  • Fichero de titularidades financieras

Durante esta sesión nuestra instructora planteará varios ejemplos y supuestos prácticos que ayudarán a los alumnos a interpretar la aplicación de la nueva normativa. La resolución y puesta en común de estos ejercicios, será, sin duda muy importante a la hora de desarrollar los nuevos procedimientos y mecanismos de control de los sujetos obligados

Sylvia Enseñat

Advisor y Experta en Cumplimiento Normativo

iiR ESPAÑA